南屏鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處，區(qū)政府直屬各單位：

　　《珠海市香洲區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》已經(jīng)區(qū)人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹實(shí)施。執(zhí)行中遇到問(wèn)題，請(qǐng)徑向區(qū)金融服務(wù)中心反映。

　　珠海市香洲區(qū)人民政府辦公室

　　2016年8月24日

　　珠海市香洲區(qū)政府投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）

　　第一章 總 則

　　第一條 為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕8號(hào)）文件精神，創(chuàng)新財(cái)政支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，規(guī)范香洲區(qū)政府投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“引導(dǎo)基金”）的管理和運(yùn)作，促進(jìn)金融、科技與產(chǎn)業(yè)的有效對(duì)接，加快培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，結(jié)合香洲區(qū)實(shí)際，制定本辦法。

　　第二條 引導(dǎo)基金是由珠海市香洲區(qū)人民政府（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)政府”）專(zhuān)門(mén)設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，旨在發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)民間資金投向香洲區(qū)重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新資本、項(xiàng)目、技術(shù)和人才向香洲區(qū)集聚，加快香洲區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)建設(shè)步伐。

　　第三條 引導(dǎo)基金主要通過(guò)參股或合伙方式，與社會(huì)資本合作發(fā)起設(shè)立或增資天使投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、私募股權(quán)基金、并購(gòu)基金等各類(lèi)投資基金。由引導(dǎo)基金參股的投資基金統(tǒng)稱(chēng)為引導(dǎo)基金的子基金。

　　引導(dǎo)基金亦可采取包括直接投資、跟進(jìn)投資等其他投資模式，按照《香洲區(qū)國(guó)有企業(yè)投資監(jiān)督管理辦法》（珠香國(guó)資辦〔2016〕19號(hào)）執(zhí)行。

　　第四條 本辦法適用于引導(dǎo)基金，并通過(guò)將本辦法有關(guān)條規(guī)納入子基金章程或相關(guān)合作協(xié)議等方式，使子基金管理機(jī)構(gòu)遵守本辦法的規(guī)定，控制引導(dǎo)基金的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二章 引導(dǎo)基金的設(shè)立和資金來(lái)源

　　第五條 引導(dǎo)基金由區(qū)政府與珠海市香洲正方控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正方控股”）共同設(shè)立，總體規(guī)模10億元人民幣。后續(xù)增資由引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)提出募集方案，經(jīng)引導(dǎo)基金決策機(jī)構(gòu)通過(guò)后，報(bào)區(qū)政府審議，區(qū)財(cái)政局根據(jù)區(qū)政府審議結(jié)果安排財(cái)政預(yù)算資金。

　　第六條 引導(dǎo)基金主要資金來(lái)源：

　　（一）香洲區(qū)財(cái)政安排的專(zhuān)項(xiàng)資金；

　　（二）引導(dǎo)基金的投資收益及其他增值收益；

　　（三）閑置資金存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債所得的利息收益；

　　（四）個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金；

　　（五）其他資金來(lái)源。

　　第三章 引導(dǎo)基金的管理運(yùn)作機(jī)構(gòu)及職責(zé)

　　第七條 由香洲區(qū)國(guó)有資產(chǎn)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“區(qū)國(guó)資辦”）和正方控股共同成立珠海市正方創(chuàng)業(yè)投資有限公司（下稱(chēng)“引導(dǎo)基金公司”），區(qū)財(cái)政對(duì)引導(dǎo)基金的出資以資本金形式注入引導(dǎo)基金公司，引導(dǎo)基金公司依法注冊(cè)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立董事會(huì)及監(jiān)事。

　　第八條 成立香洲區(qū)政府投資引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“領(lǐng)導(dǎo)小組”），行使引導(dǎo)基金決策職責(zé)，并對(duì)區(qū)政府負(fù)責(zé)。領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)由區(qū)長(zhǎng)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由分管金融、財(cái)政（國(guó)資）的區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員包括：區(qū)財(cái)政局（區(qū)國(guó)資辦）、區(qū)發(fā)展改革和統(tǒng)計(jì)局、區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)商務(wù)局、香洲工商分局、區(qū)國(guó)稅部門(mén)、區(qū)法制局、區(qū)投資促進(jìn)服務(wù)中心、區(qū)金融服務(wù)中心等單位負(fù)責(zé)人。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金籌措、合作伙伴選擇、退出、管理制度、績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)、剩余收益分配等重大事項(xiàng)的決策。

　　第九條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在區(qū)金融服務(wù)中心。由區(qū)金融服務(wù)中心負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任、區(qū)國(guó)資辦負(fù)責(zé)人兼任辦公室副主任。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：

　?。ㄒ唬┙M織召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議；

　?。ǘ┙M織召開(kāi)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議；

　　（三）監(jiān)督引導(dǎo)基金公司執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組決議；

　?。ㄋ模┏修k領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

　　第十條 成立引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，實(shí)行獨(dú)立評(píng)審委員會(huì)評(píng)審制度。評(píng)審委員會(huì)成員總?cè)藬?shù)為不少于7人的單數(shù)。其中，股權(quán)投資行業(yè)自律組織的代表和專(zhuān)家不少于半數(shù)。政府代表由區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)財(cái)政局（區(qū)國(guó)資辦）、區(qū)金融服務(wù)中心負(fù)責(zé)人擔(dān)任，若涉及專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的行業(yè)投資，將視情況增加相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任政府代表。社會(huì)專(zhuān)家應(yīng)當(dāng)具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)或者其他履行職責(zé)所需的工作經(jīng)驗(yàn)。項(xiàng)目申請(qǐng)單位人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與評(píng)審。

　　評(píng)審委員會(huì)實(shí)行一人一票表決制度，評(píng)審資料必須經(jīng)全體委員的2/3以上通過(guò)后方可提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。

　　引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)的主要職責(zé)包括：

　?。ㄒ唬?duì)引導(dǎo)基金公司提出的盡職調(diào)查報(bào)告及投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審；

　?。ǘ?duì)引導(dǎo)基金公司提出的基金退出方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審；

　?。ㄈ轭I(lǐng)導(dǎo)小組需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)提出評(píng)審意見(jiàn)。

　　第十一條 引導(dǎo)基金公司為引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運(yùn)作，按照引導(dǎo)基金公司章程和子基金合伙協(xié)議等相關(guān)約定行使子基金出資人職責(zé)，其主要職責(zé)為：

　　（一）對(duì)擬合作的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查并起草盡職調(diào)查報(bào)告及投資方案提交評(píng)審委員會(huì)評(píng)審；

　?。ǘ﹫?zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組的決議，管理出資形成的權(quán)益等資產(chǎn)；

　　（三）根據(jù)子基金章程或合伙協(xié)議，向子基金派駐代表，參與子基金重大決策并監(jiān)督其投資方向；

　　（四）起草引導(dǎo)基金退出方案提交評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，并根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組的最后決議做好引導(dǎo)基金的退出工作；

　?。ㄎ澹┴?fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)行管理，每季度向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況和其他重大事項(xiàng)；

　?。┏修k領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

　　第十二條 區(qū)金融服務(wù)中心為引導(dǎo)基金的行業(yè)主管單位，負(fù)責(zé)牽頭引導(dǎo)基金設(shè)立和制度完善工作，并對(duì)引導(dǎo)基金的后續(xù)運(yùn)行給予指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第十三條 區(qū)國(guó)資辦為引導(dǎo)基金政府方的出資代表，履行出資人職責(zé)。

　　第十四條 區(qū)財(cái)政局按照區(qū)政府審批意見(jiàn)落實(shí)安排引導(dǎo)基金財(cái)政預(yù)算資金。

　　第十五條 區(qū)投資促進(jìn)服務(wù)中心負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì)擬合作的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行初步考察、篩選。

　　第十六條 區(qū)科技和工業(yè)信息化局負(fù)責(zé)制定引導(dǎo)基金擬扶持產(chǎn)業(yè)的發(fā)展規(guī)劃和投資方向。

　　第十七條 區(qū)相關(guān)部門(mén)按照公共性原則，對(duì)引導(dǎo)基金建立有效的評(píng)價(jià)體系，評(píng)估引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、效果及其資產(chǎn)情況。

　　第四章 引導(dǎo)基金的運(yùn)作

　　第十八條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)作。

　　第十九條 引導(dǎo)基金參股或投資子基金，出資比例不超過(guò)子基金總規(guī)模的30%，且不能成為第一大股東，投資期限原則上為5-9年。

　　第二十條 引導(dǎo)基金不直接參與和干預(yù)子基金的日常運(yùn)作與投資決策，子基金的運(yùn)作按其章程或合伙協(xié)議等文件確定，由子基金的投資決策委員會(huì)做出投資決策。

　　第二十一條 子基金主要投資于香洲區(qū)重點(diǎn)扶持發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)及擁有良好發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)、新模式企業(yè)，子基金的投資方向應(yīng)在子基金的章程或合伙協(xié)議中明確。戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)具體包括生物醫(yī)藥及大健康、智能制造、智能電網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、3D打印及打印耗材、電子信息、新能源、新材料、精細(xì)化工、金融保險(xiǎn)、旅游會(huì)展、商貿(mào)物流、文化創(chuàng)意等行業(yè)，以及經(jīng)區(qū)政府認(rèn)可的其他行業(yè)。

　　第二十二條 子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

　?。ㄒ唬?shí)收資本不低于200萬(wàn)元人民幣；

　?。ǘ┲饕?fù)責(zé)人具備股權(quán)投資企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，且已取得良好的管理業(yè)績(jī)；

　?。ㄈ┯兄辽?名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員；

　?。ㄋ模┮婪ㄔO(shè)立，具備科學(xué)合理的項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、有效的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)制度。

　　第二十三條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資，應(yīng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬┳踊鸺白踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)注冊(cè)地應(yīng)在香洲區(qū)；

　?。ǘ┟恐ё踊鹂傄?guī)模原則上不少于1億元人民幣；

　?。ㄈ┥鐣?huì)出資人已落實(shí)，并保證資金在基金組建時(shí)按約定及時(shí)足額到位，子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定；

　?。ㄋ模┳踊鸬牡怯泜浒?、資金募集、合格投資者、投資運(yùn)作等符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；

　?。ㄎ澹┳踊鸸芾頇C(jī)構(gòu)須對(duì)子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定；

　　（六）子基金管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃；

　?。ㄆ撸┳踊鹜断蛟谙阒迏^(qū)注冊(cè)登記的企業(yè)資金規(guī)模原則上不低于引導(dǎo)基金對(duì)子基金出資額的2倍。

　　第二十四條 引導(dǎo)基金參股設(shè)立子基金或?qū)σ言O(shè)立基金增資，操作程序如下：

　?。ㄒ唬┖Y選合作伙伴。按照引導(dǎo)基金宗旨和年度資金安排計(jì)劃，區(qū)投資促進(jìn)服務(wù)中心會(huì)同區(qū)科技和工業(yè)信息化局、區(qū)金融服務(wù)中心、引導(dǎo)基金公司面向全國(guó)初步篩選擬合作的子基金管理機(jī)構(gòu)，并整理擬合作的子基金管理機(jī)構(gòu)的基本資料。

　　（二）提出合作建議。引導(dǎo)基金公司對(duì)初步擬定的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，并就合作方案進(jìn)行商談，起草盡職調(diào)查報(bào)告和投資方案，提交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

　　（三）進(jìn)行專(zhuān)家評(píng)審。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織召開(kāi)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議，對(duì)盡職調(diào)查報(bào)告和投資方案進(jìn)行評(píng)審，并給出評(píng)審意見(jiàn)。

　?。ㄋ模Q策投資事項(xiàng)。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織召開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，將盡職調(diào)查報(bào)告和投資方案連同評(píng)審意見(jiàn)提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議，由領(lǐng)導(dǎo)小組決定最終的合作對(duì)象及合作模式。

　　（五）實(shí)施投資方案。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議通過(guò)后，引導(dǎo)基金公司具體負(fù)責(zé)實(shí)施投資方案。

　　第五章 引導(dǎo)基金的退出、收益分配和管理費(fèi)

　　第二十五條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄉ鲜谢蚍巧鲜校┑确绞綄?shí)現(xiàn)退出。具體退出方式及退出價(jià)格由引導(dǎo)基金公司起草退出方案，經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過(guò)后執(zhí)行。

　　第二十六條 子基金管理機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出子基金。

　　第二十七條 對(duì)于子基金投資于香洲區(qū)內(nèi)重點(diǎn)扶持發(fā)展的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，可將在該類(lèi)項(xiàng)目上所獲部分收益獎(jiǎng)勵(lì)給子基金管理機(jī)構(gòu)，具體獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)在子基金章程或合伙協(xié)議中約定。

　　第二十八條 引導(dǎo)基金管理費(fèi)用由引導(dǎo)基金公司編制年度經(jīng)費(fèi)開(kāi)支預(yù)算，經(jīng)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資辦）批準(zhǔn)后將資金從專(zhuān)用賬戶(hù)轉(zhuǎn)入引導(dǎo)基金公司賬戶(hù)，用于支付工資薪金等各項(xiàng)公司經(jīng)營(yíng)開(kāi)支。

　　第二十九條 引導(dǎo)基金投資收益扣除引導(dǎo)基金公司經(jīng)營(yíng)開(kāi)支后的凈收益，由區(qū)國(guó)資辦與引導(dǎo)基金公司共同擬定資金安排方案報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定。

　　第六章 引導(dǎo)基金的風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第三十條 引導(dǎo)基金參股或者投資子基金應(yīng)在子基金章程或合伙協(xié)議中明確，有下列情況之一的，引導(dǎo)基金有權(quán)提前退出：

　?。ㄒ唬┩顿Y子基金的方案確認(rèn)后超過(guò)1年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成工商注冊(cè)登記、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案、首期資金到位等設(shè)立手續(xù)；

　?。ǘ┮龑?dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶(hù)1年以上，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)；

　　（三）子基金未按章程或合伙協(xié)議約定投資；

　?。ㄋ模┳踊?、子基金管理機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，已不符合本辦法第二十一條、二十二條、二十三條。

　　第三十一條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。閑置資金只能用于存放銀行或購(gòu)買(mǎi)國(guó)債等符合國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。

　　第三十二條 引導(dǎo)基金可視情況要求組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。對(duì)合作的子基金管理機(jī)構(gòu)弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移等行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

　　第三十三條 引導(dǎo)基金參股或投資子基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。

　　第三十四條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。

　　第七章 附 則

　　第三十五條 本辦法由區(qū)金融服務(wù)中心負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行,試行期限三年，《關(guān)于印發(fā)<香洲區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法>的通知》（珠香府辦〔2014〕15號(hào)）同時(shí)停止執(zhí)行。